為切實(shí)規(guī)范證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)工作，進(jìn)一步夯實(shí)我國(guó)資本市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)制度建設(shè)，根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第60號(hào))，證監(jiān)會(huì)制訂并發(fā)布了《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]5號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，這是自資本市場(chǎng)建立以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次對(duì)外發(fā)布的全行業(yè)、系統(tǒng)性、規(guī)范化的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引，是重要的統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范，填補(bǔ)了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的空白。

　　《指引》用于規(guī)范證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部的統(tǒng)計(jì)工作。系統(tǒng)各單位、各部門生產(chǎn)、報(bào)送和發(fā)布證券期貨領(lǐng)域的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，應(yīng)遵守《指引》規(guī)定的統(tǒng)計(jì)口徑。其他市場(chǎng)參與主體向監(jiān)管部門報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合《指引》要求，除此以外可自愿使用，但不強(qiáng)制使用。

　　《指引》在層次結(jié)構(gòu)上分四個(gè)層級(jí)。第一層級(jí)分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)五大模塊。第二層級(jí)按指標(biāo)描述內(nèi)容的性質(zhì)，將第一層級(jí)各模塊之下指標(biāo)分為不同指標(biāo)群。第三層級(jí)為針對(duì)統(tǒng)計(jì)對(duì)象共性特征，外延能涵蓋某類統(tǒng)計(jì)對(duì)象的寬口徑一級(jí)指標(biāo)。第四層級(jí)為一級(jí)指標(biāo)之下，根據(jù)不同種類進(jìn)行細(xì)分的二級(jí)指標(biāo)。以上市公司家數(shù)統(tǒng)計(jì)為例，第一層級(jí)為“股票市場(chǎng)”，第二層級(jí)為“市場(chǎng)規(guī)模”。第三層級(jí)為“上市公司家數(shù)”，是指統(tǒng)計(jì)期末其股票在滬深交易所發(fā)行上市的全部股份有限公司的數(shù)量。第四層級(jí)為按照統(tǒng)計(jì)維度和種類細(xì)分的指標(biāo)，如“暫停上市公司家數(shù)”、“A股上市公司家數(shù)”等。

　　按照急用先行等原則，《指引》對(duì)證券期貨行業(yè)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行了全面梳理，目前形成了99個(gè)一級(jí)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。一級(jí)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)強(qiáng)調(diào)對(duì)統(tǒng)計(jì)對(duì)象共性的描述，其外延較廣，屬于寬口徑指標(biāo)。具體分布而言，股票市場(chǎng)34個(gè)，債券市場(chǎng)13個(gè)，基金市場(chǎng)16個(gè)，期貨市場(chǎng)15個(gè)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)21個(gè)。一級(jí)指標(biāo)之下，將統(tǒng)計(jì)對(duì)象的常用類屬列舉，形成430多個(gè)二級(jí)指標(biāo)；如果按照統(tǒng)計(jì)維度和統(tǒng)計(jì)種類詳細(xì)計(jì)算，將衍生出1300多個(gè)進(jìn)一步細(xì)分的指標(biāo)，基本可以滿足目前統(tǒng)計(jì)工作需要。

　　《指引》中每個(gè)指標(biāo)的要素包括指標(biāo)代碼、基本定義、統(tǒng)計(jì)屬性、指標(biāo)種類、指標(biāo)說(shuō)明、相關(guān)制度規(guī)則等要素。代碼按照指標(biāo)所屬的模塊、指標(biāo)群、順序等進(jìn)行分層編碼。指標(biāo)基本定義主要是對(duì)一級(jí)指標(biāo)的闡釋。在統(tǒng)計(jì)屬性中說(shuō)明該類指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)頻度、統(tǒng)計(jì)維度、基本計(jì)量單位等；在指標(biāo)種類中詳細(xì)說(shuō)明不同種類指標(biāo)的定義、計(jì)算公式等；指標(biāo)說(shuō)明主要是補(bǔ)充在定義中不能完全覆蓋的內(nèi)容，如統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)、特殊情況的處理等。

　　《指引》將于2013年5月正式實(shí)施。今后，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和產(chǎn)品創(chuàng)新情況，定期對(duì)《指引》進(jìn)行修訂和增補(bǔ)。并將組織相關(guān)力量開(kāi)展配套制度建設(shè)、培訓(xùn)宣傳等工作。

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