6月20日因“天豐節(jié)能”項(xiàng)目被立案調(diào)查的光大證券，今日公告稱證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作已結(jié)束，將按有關(guān)規(guī)定和程序移交行政處罰委員會(huì)審理。這意味著，證監(jiān)會(huì)下一步將對(duì)光大證券做出處罰措施。

6月20日，光大證券收到證監(jiān)會(huì)因天豐節(jié)能項(xiàng)目對(duì)公司立案調(diào)查的《調(diào)查通知書》，并稱將積極協(xié)助配合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司投行業(yè)務(wù)的相關(guān)調(diào)查工作。

證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人在5月10日稱，證監(jiān)會(huì)IPO核查小組在對(duì)天豐節(jié)能現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司存在隱匿會(huì)計(jì)憑證，消極配合證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)財(cái)務(wù)核查。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，本次光大證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其有可能成為繼平安證券之后又一個(gè)“翻船”的保薦巨頭，處罰嚴(yán)重程度或不亞于平安證券。

事實(shí)上，光大證券保薦項(xiàng)目受阻的困局由來已久。2013年，光大證券有26個(gè)項(xiàng)目排隊(duì)審核，截止到目前，光大證券已有11個(gè)保薦項(xiàng)目受阻。2012年光大證券僅有2個(gè)IPO項(xiàng)目成功通過上市；2011年的10個(gè)承銷項(xiàng)目中有3個(gè)被否。在2010年，光大證券也有4家上會(huì)被否。

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