大年三十，原本是春節(jié)長(zhǎng)假的第一天，證券時(shí)報(bào)網(wǎng)的中國(guó)資本市場(chǎng)信息披露平臺(tái)上卻悄悄掛出了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》，其中明確提到，個(gè)人投資者也可申請(qǐng)參與掛牌公司股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)獫M(mǎn)足一定的條件，除了投資經(jīng)驗(yàn)之外，投資者名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值300萬(wàn)元以上，并自發(fā)布之日起施行。不過(guò)，從中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的網(wǎng)站上尚未看到相關(guān)內(nèi)容。
《細(xì)則》中提到，投資者參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)熟悉全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，了解掛牌公司股票風(fēng)險(xiǎn)特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo)，客觀(guān)評(píng)估自身的心理和生理承受能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓要滿(mǎn)足兩個(gè)條件，一是注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；二是實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。
自然人投資者申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓也要滿(mǎn)足相關(guān)條件，一是投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值300萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶(hù)交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)除外。二是具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶(hù)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上交所或深交所發(fā)生首筆股票交易之日。
《細(xì)則》要求，主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本細(xì)則要求，制定投資者適當(dāng)性管理實(shí)施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，并報(bào)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司備案。
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