原標(biāo)題：中信建投實(shí)習(xí)生事件:負(fù)責(zé)人已撤職 將對投行部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)肅問責(zé)
7月27日，中信建投之窗官微發(fā)布關(guān)于涉及中信建投證券有關(guān)信息的聲明，全文如下：
近日，某高校學(xué)生王某某在中信建投證券研學(xué)期間拍攝視頻引發(fā)社會(huì)關(guān)注，公司高度重視，第一時(shí)間成立工作組開展調(diào)查。
經(jīng)核實(shí)，該學(xué)生系華中科技大學(xué)大一學(xué)生，其父親為非公職人員，從未在金融監(jiān)管部門任職。經(jīng)查，該學(xué)生進(jìn)入公司研學(xué)系公司投行某團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人違規(guī)引入，公司已對該負(fù)責(zé)人作出撤職處分，并將對投行部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)肅問責(zé)。
就視頻所涉及的公司客戶信息，公司將盡力降低對客戶的影響，切實(shí)維護(hù)客戶權(quán)益。涉及員工工作筆記等信息，屬常規(guī)盡職調(diào)查記錄，經(jīng)查不存在協(xié)助財(cái)務(wù)造假等情況，公司將隨時(shí)接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，確保業(yè)務(wù)行為依法合規(guī)。
對于內(nèi)部管理存在的問題和疏漏，公司將深刻總結(jié)、認(rèn)真反思，扎實(shí)整改，并舉一反三，進(jìn)一步完善公司管理制度、內(nèi)部控制和人員管理。
中信建投證券股份有限公司
2024年7月27日
此前報(bào)道
中信建投一實(shí)習(xí)生被指泄露客戶IPO材料，公司回應(yīng)
在券商行業(yè)中排名前三的中信建投證券股份有限公司（簡稱中信建投，601066），因暑期研學(xué)實(shí)習(xí)生高調(diào)炫耀其在投行部門工作，引發(fā)關(guān)注，其中，中信建投正在做的IPO項(xiàng)目，包括客戶信息以及監(jiān)管的詢證函均被曝光，7月26日下午，中信建投方面回應(yīng)記者稱，當(dāng)前公司有相關(guān)人員正在處理此事。
視頻顯示，該實(shí)習(xí)生用手機(jī)記錄其開著一臺(tái)京牌保時(shí)捷跑車上下班，更是將中信建投正在做的IPO項(xiàng)目，包括客戶信息以及監(jiān)管的詢證函，都一一放在短視頻中。
不少網(wǎng)友質(zhì)疑，中信建投的合規(guī)與風(fēng)控疏忽問題。根據(jù)該實(shí)習(xí)生發(fā)布的視頻，共有中信建投三家客戶信息出現(xiàn)。其中，有兩家均為中信建投作為保薦人的IPO公司，正處在上市關(guān)鍵階段。
針對該實(shí)習(xí)生事件引發(fā)的輿情，7月26日下午，記者致電中信建投方面，接線人員表示，當(dāng)前，公司有相關(guān)人員正在處理此事，后續(xù)會(huì)根據(jù)整體的情況來考慮回應(yīng)。
另據(jù)海報(bào)新聞報(bào)道，7月26日，中信建投工作人員向記者表示，暫不清楚具體情況，但實(shí)習(xí)生和正式員工一樣，在入職前也必須要簽署保密協(xié)議。并表示會(huì)向公司相關(guān)部門反饋該情況。
目前在發(fā)布平臺(tái)已無法搜索到該實(shí)習(xí)生的賬號(hào)以及原視頻。
據(jù) 新京報(bào)我們視頻消息，26日晚間，記者聯(lián)系上事件當(dāng)事人。當(dāng)事人稱，視頻中出現(xiàn)的材料為正式員工以學(xué)習(xí)資料名義發(fā)放，并未告知系保密材料。網(wǎng)傳其家人信息均系謠言，視頻中的車系合法購買。
另據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道，近日某高校學(xué)生在中信建投證券暑期研學(xué)期間，擅自拍攝了含有公司名稱標(biāo)識(shí)的小視頻，引發(fā)關(guān)注。對此，中信建投證券回應(yīng)，“視頻內(nèi)容涉及我司客戶敏感信息，違反了我司合規(guī)管理規(guī)定。目前，我司已責(zé)令該學(xué)生終止研學(xué)，并按照公司相關(guān)規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人啟動(dòng)問責(zé)程序。”
中信建投證券表示，公司將舉一反三，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)肅紀(jì)律要求。
河南澤槿律師事務(wù)所主任付建在接受記者采訪時(shí)表示，該起事件反映出實(shí)習(xí)生個(gè)人在保密意識(shí)上的嚴(yán)重不足，也暴露出中信建投證券在實(shí)習(xí)生管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制方面的明顯不足。從法律角度來看，實(shí)習(xí)生是否需要承擔(dān)法律責(zé)任，取決于其是否違反了與公司簽訂的保密協(xié)議。如果實(shí)習(xí)合同中明確規(guī)定了保密義務(wù)，并且實(shí)習(xí)生明知泄露該信息的有害性，那么其需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于民事賠償和可能的行政或刑事責(zé)任。
公開信息顯示，中信建投證券成立于2005年11月2日，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國性大型綜合證券公司。公司注冊于北京，注冊資本77.57億元。公司在全國30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市設(shè)有300余家證券分支機(jī)構(gòu)，并設(shè)有中信建投期貨有限公司、中信建投資本管理有限公司、中信建投（國際）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投資有限公司等5家全資子公司。
2016年12月9日，中信建投證券在香港聯(lián)交所上市，股票代碼6066.HK；2018年6月20日，公司在上海證券交易所主板上市，股票代碼601066.SH。中信建投證券是國內(nèi)證券行業(yè)首批6家并表監(jiān)管試點(diǎn)企業(yè)之一，也是首批監(jiān)管白名單企業(yè)之一。
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