原標(biāo)題:天價(jià)罰單!花旗集團(tuán)因“烏龍指”被罰5.6億元
綜合外媒報(bào)道,英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)22日對(duì)花旗集團(tuán)處以總計(jì)6160萬(wàn)英鎊(約合人民幣5.68億元)的罰款,原因是花旗集團(tuán)在交易系統(tǒng)和控制方面存在缺陷。
據(jù)美國(guó)有線電視新聞網(wǎng)(CNN)報(bào)道,英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)對(duì)花旗集團(tuán)處以近2800萬(wàn)英鎊的罰款,英國(guó)央行英格蘭銀行審慎監(jiān)管局(PRA)對(duì)花旗集團(tuán)處以近3400萬(wàn)英鎊的罰款。由于花旗集團(tuán)同意和解,監(jiān)管機(jī)構(gòu)將罰款減少了30%。如果沒(méi)有這項(xiàng)折扣,罰款總額將超過(guò)8800萬(wàn)英鎊。
報(bào)道提到,花旗集團(tuán)發(fā)言人表示,“我們很高興能解決兩年多前的這一問(wèn)題,這是一個(gè)由幾分鐘內(nèi)發(fā)現(xiàn)并糾正的個(gè)人錯(cuò)誤引起的。我們立即采取措施加強(qiáng)我們的系統(tǒng)和控制,并繼續(xù)致力于確保完全遵守監(jiān)管。”
路透社報(bào)道稱,這是對(duì)系統(tǒng)違規(guī)行為的最大制裁之一。在一起違規(guī)事件中,花旗集團(tuán)曾導(dǎo)致歐洲股市突然下跌。
FCA網(wǎng)站5月22日披露的信息顯示,2022年5月2日,花旗集團(tuán)子公司Citigroup Global Markets Limited(CGML)的一名交易員打算出售價(jià)值5800萬(wàn)美元的一籃子股票,但在輸入指令時(shí)出現(xiàn)輸入錯(cuò)誤,導(dǎo)致創(chuàng)建了價(jià)值4440億美元的一籃子股票。
CGML控制部門阻止了籃子中2550億美元的交易,但沒(méi)有阻止其余的1890億美元交易。在這名交易員取消訂單之前,歐洲各交易所總計(jì)賣出了14億美元的股票。與此同時(shí),一些歐洲股指出現(xiàn)了持續(xù)幾分鐘的大幅短時(shí)下跌。
FCA指出,CGML的系統(tǒng)設(shè)計(jì)存在缺陷,實(shí)時(shí)監(jiān)控機(jī)制“無(wú)效”,導(dǎo)致錯(cuò)誤交易得以通過(guò)。
公開報(bào)道顯示,2022年5月2日,歐洲早盤時(shí)段,瑞典斯德哥爾摩OMX基準(zhǔn)股指5分鐘內(nèi)大跌8%,并引發(fā)歐股開盤集體下挫,歐洲主要股指一度下跌3%,市值蒸發(fā)3000億歐元,折合人民幣約2.36萬(wàn)億元。
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